Với loạt vi phạm về công bố thông tin, trong đó, tình tiết tăng nặng được xác định là vi phạm hành chính nhiều lần, quy định tại điểm b, khoản 1, điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính đối với hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật” và hành vi “công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật”, CTCP Nông nghiệp BAF Việt Nam đã bị UBCKNN phạt tổng số tiền 242,5 triệu đồng.
Trong đó, BAF đã có hành vi chậm đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ.
Cụ thể, UBCKNN nhận được tài liệu báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ ngày 22/3/2023 của BAF nhưng đến ngày 3/11/2023 Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam mới nhận được hồ sơ đăng ký trái phiếu của BAF.
Đồng thời, BAF cũng không công bố các tài liệu như Nghị quyết HĐQT ngày 1/1/2022 về phê duyệt giao dịch với người nội bộ; Đơn đề cử ngày 9/3/2022 kèm sơ yếu lý lịch ứng viên HĐQT của ông Trương Sỹ Bá; Nghị quyết HĐQT ngày 4/3/2022 kế hoạch sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán trái phiếu năm 2022; Nghị quyết triển khai phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ 2022; Nghị quyết điều chỉnh kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trái phiếu; Nghị quyết thông qua kết quả đợt phát hành cổ phiếu trả cổ tức và phát hành cổ phiếu tăng vốn; Nghị quyết thông qua phương án tạm phong toả tỷ lệ sở hữu nước ngoài; Nghị quyết triển khai chi tiết phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ; Nghị quyết điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng 2.
Ngoài ra, BAF còn không công bố tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022. BAF cũng không báo cáo thực hiện các cam kết phát hành với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023. BAF công bố thông tin không đúng hạn Nghị quyết ĐHĐCĐ 2023 về việc điều chỉnh công thức tính giá chuyển đổi tại phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ cho IFC...
Cuối cùng, BAF công bố không đầy đủ nội dung trong báo cáo quản trị 6 tháng 2022, năm 2022, 6 tháng 2023 và năm 2023 các nội dung liên quan đến đơn xin từ nhiệm Thành viên HĐQT của ông Nguyễn Anh Tuấn, điều chỉnh thời gian dự kiến giải ngân vốn thu từ trái phiếu. Báo cáo tình hình quản trị 2022 cũng không trình bày giao dịch với bên liên quan là CTCP Sản xuất Thương mại Chăn nuôi Kim Hợi, CTCO Tập đoàn Tân Long và Công ty TNHH Chăn nuôi Nam An Khánh.
Bên cạnh đó, Báo cáo quản trị 6 tháng 2023 của BAF cũng không trình bày giao dịch với bên liên quan là Công ty TNHH Sản xuất thương mại Dịch vụ Bắc An Khánh, CTCP Nông nghiệp BAF Bình Định, CTCP Siba Food Việt Nam, CTCP Tập đoàn Tân Long, CTCP Tập đoàn Cơ khí Công nghệ cao Siba, CTCP Lương thực A An...
Với các hành vi vi phạm nêu trên, BAF Việt Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.
Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật.
Phạt tiền 65 triệu đồng với hành vi công bố thông tin không đẩy đủ nội dung theo quy định.
Tổng cộng các hành vi, BAF Việt Nam bị UBCKNN phạt tổng số tiền 242,5 triệu đồng.
