Cụ thể, CTCP Chứng khoán Beta (BSI; OTC: Beta) đã nhận được Quyết định số: 1011/QĐ-XPHC ngày 09/12/2022 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc xử phạt vi phạm hành chính. Theo đó, Beta bị phạt 125 triệu đồng theo điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 21 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Vi phạm quy định tư vấn phát hành trái phiếu, Chứng khoán Beta bị phạt tiền. Ảnh minh hoạ
Theo quyết định xử phạt, Beta đã vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng trong năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Trước sai phạm trên, UBCKNN yêu cầu Beta phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này. Nếu quá thời hạn mà Công ty cổ phần Chứng khoán Beta không tự nguyện chấp hành thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định của pháp luật.
Liên quan đến sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán, ngày 13/12, UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt Thành. Theo đó, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán khi đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết. Ngoài ra, Chứng khoán Việt Thành cũng bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.
Theo THPL
