Trong vụ án này, 51 bị can bị truy tố ở 4 nhóm tội danh.
Trong đó, 13 bị can bị truy tố tội thao túng thị trường chứng khoán; 23 bị can bị truy tố tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản; 4 bị can bị truy tố tội lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ; 3 bị can bị truy tố tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán; 8 bị can bị truy tố 2 tội thao túng thị trường chứng khoán và lừa đảo chiếm đoạt tài sản, trong đó có bị can Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC.
Viện Kiểm sát Nhân dân tối cao ra cáo trạng truy tố Trịnh Văn Quyết (Chủ tịch Tập đoàn FLC) về các tội 'Thao túng thị trường chứng khoán' và lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Hai em gái ông Quyết gồm Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huế cùng bà Hương Trần Kiều Dung (cựu Phó chủ tịch FLC) cũng bị truy tố hai tội danh trên.
Có 4 người thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE) gồm: ông Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT); Lê Hải Trà (cựu Tổng giám đốc, cựu ủy viên HĐQT, thành viên độc lập hội đồng niêm yết); Trầm Tuấn Vũ (nguyên Phó tổng giám đốc, Phó Chủ tịch hội đồng niêm yết); Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết).
Các bị cáo trên bị truy tố tội lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ.
3 người thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam gồm: Lê Công Điền (Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước); Dương Văn Thanh (Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam); Phạm Minh Trung (Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam).
3 bị cáo này bị truy tố tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
Theo cáo buộc, đối với hành vi Thao túng thị trường chứng khoán, từ ngày 26/5/2017 đến ngày 10/1/2022, bị can Quyết đã chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) cùng đồng phạm mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để Huế thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng. Sau đó, Huế quản lý, sử dụng các tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Khi giá cổ phiếu tăng, theo chỉ đạo của Quyết, Trịnh Thị Minh Huế bán cổ phiếu ra thị trường, thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng.
Đối với hành vi Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, từ năm 2014 đến tháng 9/2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các cá nhân là lãnh đạo, nhân viên Công ty CP Xây dựng Faros, các công ty thuộc Tập đoàn FLC; người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn. Điều này giúp nâng khống hơn 3.102 tỷ đồng vốn góp vào Công ty Faros, làm tăng vốn điều lệ của công ty từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.
Sau đó, các bị can tạo lập hồ sơ, đề nghị các cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống của Công ty CP Xây dựng Faros tại Sở Giao dịch chứng khoán TP. HCM.
Sau khi niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán, từ tháng 9/2016 đến tháng 3/2022 (thời điểm bị khởi tố, tạm giam), bị can Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã bán hơn 391 triệu cổ phiếu nắm giữ tại Công ty CP Xây dựng Faros, thu được hơn 4.800 tỷ đồng, trong đó chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư.
Đối với hành vi Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ và Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, kết quả điều tra cáo buộc ngoài các cá nhân có hành vi giúp sức cho cựu chủ tịch FLC, cơ quan tố tụng còn làm rõ sai phạm của các cá nhân thuộc cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, lưu ký chứng khoán và niêm yết cổ phiếu.
