Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 797/QĐ-XPVPHC ngày 27/10/2022 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Quyết định số 797/QĐ-XPVPHC) và Quyết định số 798/QĐ-XPVPHC về việc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả (Quyết định số 798/QĐ-XPVPHC) đối với Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG (địa chỉ: số 183, đường Trường Chinh, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội).
Theo đó, tại Quyết định số 797/QĐ-XPVPHC, phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính quý 2,3,4/2020; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020; Báo cáo tài chính quý 1,2,3,4/2021; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021; Báo cáo tài chính quý 1,2/2022; Báo cáo thường niên năm 2020, năm 2021; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021).
Ảnh minh hoạ
Quyết định cũng nêu rõ, phạt tiền 250.000.000 (hai trăm năm mươi triệu) đồng theo quy định điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN (Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG đã thực hiện đợt phát hành năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN).
Uỷ ban Chứng khoán buộc Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều 8. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Tại Quyết định số 798/QĐ-XPVPHC nêu rõ, Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG đã thực hiện 02 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông (đợt phát hành năm 2017 để tăng vốn từ 12 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng; đợt phát hành năm 2019 để tăng vốn từ 100 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng) nhưng không đăng ký với UBCKNN.
Căn cứ quy định tại điểm c khoản 1, khoản 2 Điều 65 Luật xử lý vi phạm hành chính và điểm a khoản 4 Điều 4 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Trước đó ngày 28/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM, địa chỉ trụ sở chính: Tầng 18 Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội số tiền 145 triệu đồng.
Theo THPL
